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私募基金投資者風(fēng)險調(diào)查問卷(機構(gòu)版)

機構(gòu)名稱：____________     填寫日期：_____________

風(fēng)險提示：私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等各類投資風(fēng)險。您在基金認購過程中應(yīng)當注意核對自己的風(fēng)險識別和風(fēng)險承受能力，選擇與自己風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列問題可在貴機構(gòu)選擇合適的私募基金前，協(xié)助評估貴機構(gòu)的風(fēng)險承受能力、理財方式及投資目標。

請簽蓋承諾貴機構(gòu)是為自己購買私募基金產(chǎn)品 ____________

請簽字確認貴機構(gòu)符合以下合格投資者財務(wù)條件：

凈資產(chǎn)不低于1000萬元____________

一、基本信息:

公司名稱____________________________  住所____________________________

營業(yè)執(zhí)照號碼________________________    法定代表人__________________     

聯(lián)系人______________________________    聯(lián)系方式________________________

二、財務(wù)狀況

1、貴機構(gòu)的凈資產(chǎn)規(guī)模為：

A、1000萬元以下  

B、1000萬元-2000萬元  

C、2000萬元-1億元  

D、超過1億元

2、貴機構(gòu)證券賬戶資產(chǎn)：

A、300萬元以內(nèi)          

B、300萬元-1000萬元    

C、1000萬元-3000萬元        

D、超過3000萬元

三、投資經(jīng)歷：

1、貴機構(gòu)以往的投資以哪一類產(chǎn)品占比最高？

A、存款     

B、債券、偏債型基金、固定收益及結(jié)構(gòu)式信托、大宗商品（如黃金）      

C、股票，偏股型基金、證券類信托  

D、金融衍生品（如期貨）、私募股權(quán)投資類信托

2、過去一年時間內(nèi)，貴機構(gòu)購買的不同金融產(chǎn)品的數(shù)量是：

A、5個以下        

B、6至10個     

C、11至15個      

D、16至20個       

E、20個以上

四、投資目標：

1、貴機構(gòu)計劃的投資期限是多久？

A、1年以下

B、1至3年

C、3至5年

D、5年以上

2、貴機構(gòu)的投資目的是？

A、資產(chǎn)保值

B、資產(chǎn)穩(wěn)健增長

C、資產(chǎn)迅速增長

五、風(fēng)險偏好：

1、以下哪項描述最符合貴機構(gòu)的投資態(tài)度？

A、厭惡風(fēng)險，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報

B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔(dān)一定幅度的收益波動

C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔(dān)有限本金損失

D、希望賺取高回報，愿意為此承擔(dān)較大本金損失

2、假設(shè)有兩種投資：投資A預(yù)期獲得10%的收益，可能承擔(dān)的損失非常??；投資B預(yù)期獲得30%的收益，但可能承擔(dān)較大虧損。貴機構(gòu)會怎么支配投資：

A、 全部投資于收益較小且風(fēng)險較小的A

B、 同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風(fēng)險較小的A

C、 同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風(fēng)險較大的B

D、 全部投資于收益較大且風(fēng)險較大的B

3. 貴機構(gòu)能承受的最大投資損失是多少？

A、10%以內(nèi)

B、10%-30%

C、30%-50%

D、超過50%

上面的測試題中，您的選項A記1分，B記5分，C記10分，D記11分,E記13分。您可以根據(jù)自己的選擇計算出得分，對照下面的表格找到自己的風(fēng)險偏好類型，選擇適合自己的投資方向。

投資者風(fēng)險評估結(jié)果確認書：____________（募集機構(gòu)填寫）

以上問題的總分為100分，根據(jù)您所選擇的問題答案，您對投資風(fēng)險的整體承受程度及您的風(fēng)險偏好總得分為：_______分。

根據(jù)投資者風(fēng)險承受能力評估評分表的評價，您的風(fēng)險承受能力為：_______ (機構(gòu)根據(jù)評級方式自己填寫)，適合您的基金產(chǎn)品評級為_______ (機構(gòu)根據(jù)評級方式自己填寫)。

本資料僅作為投資者風(fēng)險測試用，不作為任何法律文件。本資料所列數(shù)據(jù)僅供參考，不構(gòu)成任何承諾，具體基金產(chǎn)品詳情請仔細閱讀產(chǎn)品合同和相關(guān)認購文件。一切相關(guān)產(chǎn)品信息以產(chǎn)品合同和相關(guān)認購文件為準。

【】私募投資基金為證券投資產(chǎn)品，僅適合于【】型或【】型投資機構(gòu)認購，如貴機構(gòu)屬于【】型或【】型投資機構(gòu)，請簽字確認：         

本機構(gòu)已充分了解并清楚知曉【】私募投資基金的風(fēng)險，并愿意承擔(dān)該風(fēng)險。

如貴機構(gòu)的測試結(jié)果不屬于上述類型，但仍決定堅持認購此產(chǎn)品，請簽字確認：        

本機構(gòu)已充分了解并清楚知曉【】私募投資基金的風(fēng)險，并愿意承擔(dān)且有能力承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險。

聲明：本機構(gòu)已如實填寫《私募基金投資者風(fēng)險識別能力和承受能力調(diào)查問卷（機構(gòu)版）》，并了解了本機構(gòu)的風(fēng)險承受類型和適合購買的產(chǎn)品類型。

投資者（名稱及公章）：

法定代表人簽字或蓋章：

日期：

經(jīng)辦員：

日期：

募集機構(gòu)（蓋章）：

日期：

（附注：請在【】內(nèi)填寫相關(guān)內(nèi)容）