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投資者參與、贖回私募基金基本流程和注意事項(xiàng)

投資者參與私募基金分為認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)私募基金份額，私募基金認(rèn)購(gòu)是指投資者在私募基金募集期內(nèi)（首次非公開發(fā)行）購(gòu)買基金份額的行為，私募基金申購(gòu)是指投資者在私募基金存續(xù)期內(nèi)購(gòu)買基金份額的行為。

私募基金贖回是指投資者向私募基金管理人申請(qǐng)于基金開放日，按照開放日的基金份額凈值將持有的部分或全部基金份額數(shù)量?jī)稉Q為現(xiàn)金的行為。

私募基金僅向符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者銷售（詳見本站有關(guān)規(guī)定）。單只私募基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人，私募基金管理人在募集期的每個(gè)交易日或基金開放日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。超出基金投資者人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)為無效申請(qǐng)。

基金投資者首次凈參與金額應(yīng)不低于100萬元人民幣。募集期間或基金開放日每次追加認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)不低于基金合同的約定。

私募基金的銷售方式：非公開方式向投資者募集。投資者需要自行向特定的私募基金管理人及其委托的代銷機(jī)構(gòu)了解私募基金投資信息以及辦理私募基金的參與和贖回手續(xù)。

（一）、私募基金的認(rèn)購(gòu)：基金投資者認(rèn)購(gòu)基金時(shí)，按照面值（人民幣1.00元）為基準(zhǔn)計(jì)算基金份額?；鹫J(rèn)購(gòu)采用金額申請(qǐng)的方式。凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）。

（二）、基金投資者決定申購(gòu)私募基金的，應(yīng)在申購(gòu)預(yù)約登記期間（【T-10日至T-1日（自然日）12點(diǎn)前】）（T指開放日，具體以基金合同為準(zhǔn)）內(nèi)進(jìn)行申購(gòu)預(yù)約登記，并將參與資金匯入私募基金專用募集結(jié)算賬戶。申購(gòu)私募基金預(yù)約登記成功以基金投資者已簽署基金合同并且申購(gòu)資金到達(dá)募集結(jié)算賬戶為準(zhǔn)。若基金投資者未在規(guī)定登記期間內(nèi)預(yù)約登記成功，則私募基金管理人有權(quán)拒絕接受該基金投資者的購(gòu)買申請(qǐng)。申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）/申購(gòu)價(jià)格。

（三）、基金份額持有人決定贖回本基金的，應(yīng)于贖回預(yù)約登記期間T-9日至T-5日（T指開放日，具體以基金合同為準(zhǔn)）之間填寫私募基金管理人提供的申請(qǐng)表進(jìn)行贖回預(yù)約登記。贖回預(yù)約登記成功以私募基金管理人收到申請(qǐng)表并經(jīng)私募基金管理人確認(rèn)為準(zhǔn)。若基金份額持有人未在贖回預(yù)約登記期間內(nèi)贖回預(yù)約登記成功，則私募基金管理人有權(quán)拒絕接受該基金份額持有人在當(dāng)期開放日的贖回申請(qǐng)。贖回金額=贖回份數(shù)×贖回價(jià)格-贖回費(fèi)用（如有）-應(yīng)計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）。

（四）、注意事項(xiàng)

1、銷售機(jī)構(gòu)受理申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)完成后，基金投資者不得撤銷。

2、私募基金申購(gòu)和贖回采用未知價(jià)原則，即基金的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格以基金投資者提交申購(gòu)或贖回申請(qǐng)的開放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算?；鹜顿Y者申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。

3、基金份額的贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照基金投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和紅利再投資所得份額的先后次序進(jìn)行贖回。

4、基金投資者在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按照銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額支付申購(gòu)資金，在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)無效而不予確認(rèn)。

5、在一般情況下，份額登記機(jī)構(gòu)在T+2日（具體以基金合同為準(zhǔn)）內(nèi)對(duì)T日申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。若申購(gòu)不成功，私募基金管理人應(yīng)在T+2日）具體以基金合同為準(zhǔn)）起三十日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)。

6、基金份額持有人贖回申請(qǐng)確認(rèn)成功后，私募基金管理人將在贖回確認(rèn)日后7個(gè)交易日內(nèi)（具體以基金合同為準(zhǔn)）支付贖回款項(xiàng)。

7、基金份額持有人持有的基金資產(chǎn)凈值高于100萬時(shí),基金份額持有人可對(duì)份額全部贖回或者部分贖回；選擇部分贖回基金份額的，贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬元。

8、基金份額持有人可通過現(xiàn)時(shí)或?qū)矸?、法?guī)或基金合同允許的方式辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，其轉(zhuǎn)讓地點(diǎn)、時(shí)間、規(guī)則、費(fèi)用等按照辦理機(jī)構(gòu)的規(guī)則執(zhí)行。轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后，持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計(jì)不得超過法定及本合同約定的人數(shù)，且基金份額持有人僅可向符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者轉(zhuǎn)讓基金份額。

2016-9-29