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證大資產(chǎn)
尊敬的投資者：
上海證大資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“我公司”）管理的證大創(chuàng)富3號私募證券投資基金（以下簡稱“該基金”）自成立以來，一直堅持規(guī)范運作，穩(wěn)健運營。為更好地為該基金投資者提供投資理財服務(wù)，現(xiàn)經(jīng)各方友好協(xié)商，就變更《基金合同》達成如下補充條款： 條款具體修改如下：
1.修改“第一節(jié) 前言”章節(jié)以下表述
原合同表述為：
(一)訂立本合同的依據(jù)、目的和原則
1.根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》、《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》、《私募投資基金合同指引》、《私募投資基金備案須知（2019）》及其他相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，本合同各方經(jīng)友好協(xié)商，在平等、自愿、互利和誠實信用的基礎(chǔ)上，特訂立本合同，以茲信守。
修改后的表述為：
(一) 訂立本合同的依據(jù)、目的和原則
1.根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》、《私募投資基金備案須知》及其他有關(guān)規(guī)定，本合同各方經(jīng)友好協(xié)商，在平等、自愿、互利和誠實信用的基礎(chǔ)上，特訂立本合同，以茲信守。
2.修改“第二節(jié) 釋義”章節(jié)以下表述
原合同表述為：
10.投資者、基金份額持有人、份額持有人：指簽署本合同并按本合同約定交付認購/申購資金、取得基金份額的投資者。
修改后的表述為：
10.投資者、基金份額持有人、份額持有人：指簽署本合同并按本合同約定交付認購/申購資金、取得基金份額的投資者。本基金投資者僅為一人。
3.修改“第五節(jié) 基金份額的初始銷售”章節(jié)以下表述
原合同表述為：
(四)基金份額的銷售對象
本基金的份額僅面向符合《暫行辦法》所規(guī)定的合格投資者進行發(fā)售。
本基金的投資者不得超過200人。若法律法規(guī)將來另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
修改后的表述為：
(四)基金份額的銷售對象
本基金的份額僅面向符合規(guī)定的合格投資者進行發(fā)售。
募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)核實投資者對基金的出資金額與其出資能力相匹配，且為投資者自己購買私募投資基金，不存在代持。
本基金僅向單一合格投資者募集。若法律法規(guī)將來另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
4.修改“第七節(jié) 基金的投資”章節(jié)以下表述
原合同表述為：
(二)投資范圍
本基金投資范圍為：
（1）在上海證券交易所、深圳證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易的股票（含定增及網(wǎng)上、網(wǎng)下新股申購等）、期權(quán)、債券、債券正回購、債券逆回購及其它金融產(chǎn)品；
(四)投資限制
1.本基金存續(xù)期內(nèi)，基金總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)的比例不得超過200%。
2. 【本基金直接投資的私募投資基金應(yīng)由依法設(shè)立并取得基金托管資格的托管人托管。】
3. 本基金直接投資于單一標(biāo)的的比例不超過基金總資產(chǎn)的70%；
4.本基金投資于“全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易的股票”的比例，按成本計算，不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。
5.本基金投資于單一“中國存托憑證或滬倫通”的比例，按成本計算，不得超過基金資產(chǎn)凈值的50%，本條款由管理人自行監(jiān)控。
修改后的表述為：
(二)投資范圍
本基金投資范圍為：
（1）在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層掛牌交易的股票（可參與定增及新股申購）、期權(quán)、債券、債券正回購、債券逆回購及其它金融產(chǎn)品；
(四)投資限制
1.本基金存續(xù)期內(nèi)，基金總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)的比例不得超過200%。
2.【本基金直接投資的私募投資基金應(yīng)由依法設(shè)立并取得基金托管資格的托管人托管?！?/span>
3.本基金不得進行黃金實物交割。
4.本基金投資于單一“中國存托憑證或滬倫通”的比例，按成本計算，不得超過基金資產(chǎn)凈值的50%。
5.修改“附件一：投資運作監(jiān)督事項表”
原合同表述為：
投資運作監(jiān)督事項表
序號 監(jiān)督項目 監(jiān)督內(nèi)容
一 投資范圍 （1）在上海證券交易所、深圳證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易的股票（含定增及網(wǎng)上、網(wǎng)下新股申購等）、期權(quán)、債券、債券正回購、債券逆回購及其它金融產(chǎn)品；
（2）滬港通、深港通股票交易；
（3）中國存托憑證、滬倫通；
（4）在中國金融期貨交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、上海國際能源交易中心等掛牌交易的期貨、期權(quán)產(chǎn)品及其它金融產(chǎn)品;
（5）在銀行間市場掛牌交易的金融產(chǎn)品；
（6）央行票據(jù)；
（7）在上海黃金交易所掛牌交易的金融產(chǎn)品；
（8）融資融券；
（9）證券轉(zhuǎn)融通出借；
（10）證券公司柜臺交易的以證券公司為交易對手方的衍生品,包括收益互換（含跨境收益互換）、收益憑證、場外期權(quán)；
（11）以期貨公司及其子公司（風(fēng)險管理公司）作為交易對手方的衍生品交易;
（12）銀行理財產(chǎn)品、銀行存款、現(xiàn)金；
（13）公募證券投資基金；
（14）證券公司或其資產(chǎn)管理子公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金公司或其子公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品、期貨公司或其子公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品、私募證券投資基金、信托產(chǎn)品（以下統(tǒng)稱“標(biāo)的金融產(chǎn)品”，投資于前述標(biāo)的金融產(chǎn)品時，【不】投資于其劣后級份額）。
二 投資限制 1.本基金存續(xù)期內(nèi)，基金總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)的比例不得超過200%。
2. 【本基金直接投資的私募投資基金應(yīng)由依法設(shè)立并取得基金托管資格的托管人托管?！?/span>
3. 本基金直接投資于單一標(biāo)的的比例不超過基金總資產(chǎn)的70%；
4.本基金投資于“全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易的股票”的比例，按成本計算，不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。
修改后的表述為：
投資運作監(jiān)督事項表
序號 監(jiān)督項目 監(jiān)督內(nèi)容
一 投資范圍 （1）在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層掛牌交易的股票（可參與定增及新股申購）、期權(quán)、債券、債券正回購、債券逆回購及其它金融產(chǎn)品；
（2）滬港通、深港通股票交易；
（3）中國存托憑證、滬倫通；
（4）在中國金融期貨交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、上海國際能源交易中心等掛牌交易的期貨、期權(quán)產(chǎn)品及其它金融產(chǎn)品;
（5）在銀行間市場掛牌交易的金融產(chǎn)品；
（6）央行票據(jù)；
（7）在上海黃金交易所掛牌交易的金融產(chǎn)品；
（8）融資融券；
（9）證券轉(zhuǎn)融通出借；
（10）證券公司柜臺交易的以證券公司為交易對手方的衍生品,包括收益互換（含跨境收益互換）、收益憑證、場外期權(quán)；
（11）以期貨公司及其子公司（風(fēng)險管理公司）作為交易對手方的衍生品交易;
（12）銀行理財產(chǎn)品、銀行存款、現(xiàn)金；
（13）公募證券投資基金；
（14）證券公司或其資產(chǎn)管理子公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金公司或其子公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品、期貨公司或其子公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品、私募證券投資基金、信托產(chǎn)品（以下統(tǒng)稱“標(biāo)的金融產(chǎn)品”，投資于前述標(biāo)的金融產(chǎn)品時，【不】投資于其劣后級份額）。
二 投資限制 1.本基金存續(xù)期內(nèi)，基金總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)的比例不得超過200%。
2.【本基金直接投資的私募投資基金應(yīng)由依法設(shè)立并取得基金托管資格的托管人托管?！?/span>
3.本基金不得進行黃金實物交割。
4.本基金投資于單一“中國存托憑證或滬倫通”的比例，按成本計算，不得超過基金資產(chǎn)凈值的50%。
6.修改“第八節(jié) 基金份額的申購、贖回”章節(jié)以下表述
原合同表述為：
(一)基金份額的開放日
本基金自成立之日起，每個工作日為固定開放日。固定開放日投資者可以申購參與本基金，也可以申請贖回本基金。
(二)基金份額的申購
7.申購申請的確認
本基金的投資者不得超過200人。募集機構(gòu)受理申購申請并不表示對該申請成功的確認，而僅代表募集機構(gòu)確實收到了申購申請。申請是否有效應(yīng)以管理人的確認并且基金合同生效為準(zhǔn)。
修改后的表述為：
(一)基金份額的開放日
本基金自成立之日起，每月的15號及最后一個工作日為固定開放日，如開放日遇節(jié)假日則順延至下一工作日。固定開放日投資者可以申購參與本基金，也可以申請贖回本基金。
當(dāng)出現(xiàn)以下情形時，管理人可設(shè)置臨時開放日，具體日期以管理人按照本合同約定的方式通知為準(zhǔn)，臨時開放日只可辦理贖回，不可申購：
（1）本合同發(fā)生變更，私募基金管理人為保障份額持有人利益或為本基金運作需要，認為有必要臨時開放的；
（2）私募基金管理人根據(jù)份額持有人申請、基金投資運作需求、流動性管理等，能夠公平保護所有份額持有人利益下認為有必要設(shè)置臨時開放日的；
（3）法律法規(guī)或本合同規(guī)定的其他條件。
除非本合同另有約定，管理人有權(quán)自行決定是否在上述情形下設(shè)置臨時開放日。私募基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)對于臨時開放日的設(shè)置是否滿足上述情形不負監(jiān)督義務(wù)。私募基金管理人決定增設(shè)臨時開放日的，應(yīng)當(dāng)提前通知基金份額持有人。
在本基金存續(xù)期內(nèi)，除開放日外的期間為封閉期，在此期間管理人不接受投資者的申購和贖回申請。
(二)基金份額的申購
7.申購申請的確認
本基金的投資者不得超過1人。募集機構(gòu)受理申購申請并不表示對該申請成功的確認，而僅代表募集機構(gòu)確實收到了申購申請。申請是否有效應(yīng)以管理人的確認為準(zhǔn)。
7.修改“第十節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)”章節(jié)以下表述
原合同表述為：
(三)托管人
法定代表人：何如
修改后的表述為：
(三)托管人
法定代表人：張納沙
8.修改“第十二節(jié) 基金份額的登記、轉(zhuǎn)讓和非交易過戶”章節(jié)以下表述
原合同表述為：
(二)基金份額的轉(zhuǎn)讓
3.基金份額轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓完成后，持有本基金份額的份額持有人數(shù)量合計不得超過200人。
修改后的表述為：
(二)基金份額的轉(zhuǎn)讓
3.基金份額轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓完成后，持有本基金份額的份額持有人數(shù)量合計不得超過1人。
9.修改“第十八節(jié) 基金的費用與稅收”章節(jié)以下表述，費用的調(diào)整自本補充協(xié)議生效日（含）起生效
原合同表述為：
(二)費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1.管理人的管理費
本基金的管理費按前一日資產(chǎn)凈值按一定比例的年費率累計計提。管理費的計算方法如下：
前一日基金資產(chǎn)凈值（E） 管理費費率 (R) 每日管理費（H）的計提公式
E≤1億 1.5% H＝E×R÷當(dāng)年天數(shù)
1億<E≤2億 1.2% H＝E×R÷當(dāng)年天數(shù)
E＞2億 1% H＝E×R÷當(dāng)年天數(shù)
H＝E×R%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
修改后的表述為：
(二)費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1.管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.00%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×R÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
R為本基金的年管理費率
10.修改“第二十一節(jié) 風(fēng)險揭示”章節(jié)以下表述
原合同表述為：
（七）單一投資標(biāo)的比例可能達到【70%】的風(fēng)險
根據(jù)本合同約定，本基金直接投資于單一標(biāo)的的比例不超過基金總資產(chǎn)的【70%】，因此，本基金可能存在投資單一標(biāo)的集中度高，難以分散風(fēng)險的特征，從而導(dǎo)致投資投資者面臨更高的投資風(fēng)險。
修改后的表述為：
（七）投資于單一標(biāo)的的風(fēng)險
本基金可能投資于單一標(biāo)的，投資于單一標(biāo)的面臨的風(fēng)險包括但不限于無法通過多渠道、多種類標(biāo)的等方式分散投資風(fēng)險,本基金將面臨投資單一項目的集中度高，從而導(dǎo)致投資者面臨更高的投資風(fēng)險。
增加以下風(fēng)險揭示，序號對應(yīng)調(diào)整：
一、特殊風(fēng)險揭示
（十二）無法通過私募基金信息披露系統(tǒng)查詢基金披露信息的風(fēng)險
管理人應(yīng)按照中國基金業(yè)協(xié)會的最新監(jiān)管要求，根據(jù)投資者提供的郵箱為投資者開通私募基金信息披露系統(tǒng)的查詢賬號，投資者可通過郵件收到的查詢賬號和密碼登錄查詢個人認購/申購的產(chǎn)品信息。如管理人未為投資者開通私募基金信息披露系統(tǒng)的投資者查詢賬號，或因投資者未提供或沒有注冊郵箱，導(dǎo)致管理人無法開通私募基金信息披露系統(tǒng)查詢賬號的，投資者將無法查詢本基金相關(guān)信息披露內(nèi)容。
（十三）無法及時準(zhǔn)確獲取交易數(shù)據(jù)/交易數(shù)據(jù)錯誤的風(fēng)險
管理人或管理人委托的證券經(jīng)紀(jì)商等第三方未及時提供估值所需的交易數(shù)據(jù)、對賬單、確認單等文件或提供的交易數(shù)據(jù)、對賬單、確認單等文件存在錯誤、遺漏的，可能會導(dǎo)致估值延遲、基金份額確認延遲、基金份額凈值計算錯誤等情況，從而對投資者權(quán)益產(chǎn)生不利影響。
（十四）退出受限的風(fēng)險
本基金除開放日外的其他時間封閉運行，不接受投資者的退出申請，投資者面臨在投資期內(nèi)無法按意愿退出的風(fēng)險。
（十五）本基金可能全部投資于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易的股票的風(fēng)險
本基金可能全部投資于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易的股票，由于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票的價格波動較大，交易量較小，本私募基金所持有的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票的最終退出價格往往與某個估值日的股票價格偏離較大，進而導(dǎo)致本私募基金在存續(xù)期內(nèi)的估值未必能客觀、準(zhǔn)確地反映本私募基金資產(chǎn)的價值，估值的不準(zhǔn)確性直接影響投資者的申購贖回價格；且由于市場交易不活躍，市場整體流動性低于滬深證券交易所，受流動性影響基金資產(chǎn)可能最終無法實現(xiàn)全部變現(xiàn)。
二、一般風(fēng)險揭示
（八）投資標(biāo)的相關(guān)風(fēng)險
1.投資于債券正回購的風(fēng)險（如有）
本基金如參與債券正回購交易，主要風(fēng)險包括信用風(fēng)險及杠桿風(fēng)險，其中，信用風(fēng)險指回購交易中交易對手在回購到期時，不能償還全部或部分證券或價款，造成本基金損失的風(fēng)險；而杠桿風(fēng)險是指債券正回購業(yè)務(wù)在對投資組合收益進行放大的同時，也對投資組合的波動性（標(biāo)準(zhǔn)差）進行了放大，即投資組合的風(fēng)險將會加大，且回購比例越高，風(fēng)險暴露程度也就越高，對本基金凈值造成損失的風(fēng)險也就越大。
（二十）存在無法監(jiān)督事項的風(fēng)險
受監(jiān)督手段所限，托管人僅按照 “托管人的監(jiān)督職責(zé)”的約定進行監(jiān)督，對超出約定的事項由管理人自行監(jiān)控，可能存在因管理人違反合同約定從事投資活動給本基金托管財產(chǎn)或者投資者造成財產(chǎn)損失的風(fēng)險。
本次合同變更的生效日期為：2021年9月 28日。
我公司承諾合同變更生效后將根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會的要求及時履行報告義務(wù)以及向投資者披露。
特此公告。
上海證大資產(chǎn)管理有限公司
2021年9月28日
滬公網(wǎng)安備31011502403095號
證大資產(chǎn)
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